界面新聞?dòng)浾?| 宋佳楠

4月23日，北京證監局官網(wǎng)公布了一批罰單，對4家私募基金公司采取出具警示函行政監管舉措，其中北京海納百泉投資基金管理有限公司、乾祥海泉（北京）投資基金管理有限公司均為知名歌手胡海泉名下的私募基金公司。

對于處罰原因，北京證監局指出，乾祥海泉投資在管理、運用私募基金財產(chǎn)時(shí)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。海納百泉投資則存在兩項違規行為：一是在管理、運用私募基金財產(chǎn)過(guò)程中，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)；二是在基金募集期間，未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。

對此，海納百泉基金在社交媒體上回應稱(chēng)，北京監管局出具行政監管措施警示函并不屬于行政處罰，而是監管機構管理和指導基金規范運作的監督管理措施。“海納百泉基金及乾祥海泉基金一直以來(lái)都非常重視各級監管機構的監督管理意見(jiàn)，不斷加強基金合規制度建設。”

該基金還強調，“警示函中所列行為均發(fā)生在2017年及之前的基金初創(chuàng )階段，海納百泉基金及乾祥海泉基金已在2017年通過(guò)自查自糾的方式完成了合規整改，并得到行業(yè)監管部門(mén)的驗收認可。海納百泉基金及乾祥海泉基金的所有投資人充分知曉上述行為并配合完成了整改工作，上述行為并未給基金財產(chǎn)、投資人造成任何損失，目前基金健康運營(yíng)。”

兩基金承諾，未來(lái)將繼續切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，切實(shí)維護投資人、合作機構的合法權益。“如有違反相關(guān)義務(wù)給投資者帶來(lái)?yè)p失的，海納百泉基金、乾祥海泉基金將依法承擔相應責任。”

公開(kāi)資料顯示，海納百泉投資成立于2015年，注冊資本1000萬(wàn)元人民幣，主要負責私募股權和創(chuàng )業(yè)投資基金管理，在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的在管基金數為8個(gè)。乾祥海泉（北京）投資基金管理有限公司同樣成立于2015年，主要從事非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢(xún)等。二者法定代表人均為胡海泉。

值得注意的是，這并非胡海泉旗下私募基金首次收警示函。2023年，北京證監局也曾因類(lèi)似原因對海納百泉投資基金出具警示函。

海泉基金成立之初在市場(chǎng)上頗為活躍，主要專(zhuān)注于人工智能、消費升級、醫療、文化等領(lǐng)域的投資，投資項目包括睿米科技、太火鳥(niǎo)、銅師傅、拓牛、音樂(lè )餐廳“胡桃里”、手術(shù)機器人“Remebot”等。胡海泉早前是華語(yǔ)樂(lè )壇經(jīng)典組合“羽泉”的成員之一。作為創(chuàng )投圈的投資人，其投資經(jīng)驗也有近10年。

以海泉基金為母基金，旗下的乾祥海泉甲號基金針對國家重點(diǎn)扶持戰略新興產(chǎn)業(yè)投資，合眾創(chuàng )投環(huán)保產(chǎn)業(yè)基金針對環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資，北京海納百泉天使基金針對互聯(lián)網(wǎng)+及跨界項目投資等。盡管在股權方面，胡海泉在2022年2月已退出海納百泉投資，但在中基協(xié)信息中，他依然是該公司的法人代表、董事長(cháng)。

此外，胡海泉的商業(yè)版圖不僅涵蓋音樂(lè )制作、發(fā)行等傳統音樂(lè )產(chǎn)業(yè)，成立了北京豐峰尚文化傳播有限公司、北京巨匠文化發(fā)展有限公司等，還創(chuàng )立有影視制作公司。

像胡海泉這樣的明星涉足投資領(lǐng)域本不是什么新鮮事，但隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展和競爭加劇，明星投資人也需要不斷提升自己的專(zhuān)業(yè)素養和投資能力，以避免對項目的管理和監督不到位而影響項目發(fā)展。